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機構(gòu)負責人和業(yè)務部門應把全部精力放在抓好業(yè)務發(fā)展上,不用在內(nèi)控工作上耗費精力,案件防控是內(nèi)控負責人和內(nèi)控人員的職責,這樣各司其職,才能更好的發(fā)展。
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規(guī)章制度和業(yè)務流程都是上級行制定的,下級行只要遵照執(zhí)行,無需對現(xiàn)有制度和流程進行定期梳理。
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要定期梳理完善現(xiàn)行制度和業(yè)務流程,強化對內(nèi)控情況審視和檢查,一旦發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱的環(huán)節(jié),就要及時加以彌補。
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