A、案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的；
B、在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的；
C、自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的；
D、受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的。

A、情節(jié)輕微且未造成損害的；
B、因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外；
C、積極配合案件調查，為案件調查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；
D、受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的；
E、自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的。
F、主動采取有效措施消除或減輕危害后果的。

A、實事求是
B、權責對等
C、責任明確
D、逐級追究

A、扣減績效工資
B、降低薪酬級次
C、要求賠償經濟損失
D、降低薪點

A、涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；
B、性質惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的；
C、造成重大人員傷亡的；
D、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構認定的其他屬于重大、惡性的案件。