多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估包括（）

A、金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估
B、報(bào)送評(píng)估報(bào)告
C、明確評(píng)估職責(zé)
D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)價(jià)

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多項(xiàng)選擇題

監(jiān)管機(jī)構(gòu)將一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率作為案防評(píng)估工作的定量指標(biāo)之一，其中，一線員工指的是（）。

A、柜員
B、客戶經(jīng)理
C、理財(cái)經(jīng)理
D、外派人員

多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》（附件1指標(biāo)體系）結(jié)合其業(yè)務(wù)（）制定分支機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)。

A、性質(zhì)
B、規(guī)模
C、復(fù)雜程度
D、風(fēng)險(xiǎn)特征