多項(xiàng)選擇題按照《中國銀監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》有關(guān)規(guī)定,詢問或檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)記載時(shí)間、地點(diǎn)、詢問情況,由()簽字或蓋章。

A、詢問人
B、被詢問人
C、監(jiān)管人員
D、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人


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1.多項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰,實(shí)行查處分離的原則。法律部門負(fù)責(zé)審查處罰意見的()

A、合法性
B、適當(dāng)性
C、組織聽證
D、作出行政處罰決定

2.單項(xiàng)選擇題鼓勵(lì)業(yè)務(wù)復(fù)雜程度較高和規(guī)模較大的商業(yè)銀行委托()對其操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系定期進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)。

A、國家審計(jì)署
B、同一級(jí)監(jiān)管部門
C、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D、上一級(jí)監(jiān)管部門

3.單項(xiàng)選擇題按照《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》有關(guān)規(guī)定,商業(yè)銀行應(yīng)針對潛在損失不斷增大的風(fēng)險(xiǎn),建立(),以便及時(shí)采取措施控制、降低風(fēng)險(xiǎn),降低損失事件的發(fā)生頻率及損失程度。

A、中期的操作風(fēng)險(xiǎn)跟蹤機(jī)制
B、早期的操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
C、操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制
D、以上都是

5.單項(xiàng)選擇題()可用于監(jiān)測可能造成損失事件的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施,并作為反映風(fēng)險(xiǎn)變化情況的早期預(yù)警指標(biāo)。

A、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)
B、自我風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D、操作風(fēng)險(xiǎn)事件

最新試題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)加入金融平臺(tái),應(yīng)按照申請、審核、核準(zhǔn)、加入等程序辦理。

題型:判斷題

各農(nóng)合機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)管理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)審核各分支機(jī)構(gòu)非標(biāo)準(zhǔn)賬戶開立、修改、撤銷等申請,確保內(nèi)部賬戶的規(guī)范使用。

題型:判斷題

撤銷內(nèi)部賬戶時(shí),省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門簽署的銷戶申請或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要,經(jīng)主管審核批準(zhǔn)后方可撤銷。

題型:判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)不分場次實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題

對不符合條件代辦跨法人機(jī)構(gòu)更換存折的業(yè)務(wù),受理機(jī)構(gòu)嚴(yán)禁將原因告知客戶,但應(yīng)建議客戶返回開戶機(jī)構(gòu)辦理。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺(tái)的間接參與者。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

為加強(qiáng)對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須指定專人負(fù)責(zé)勾對前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機(jī)構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

個(gè)人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。

題型:判斷題