多項選擇題銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)實施行政處罰,有下列情形之一的,由上級機關(guān)或監(jiān)察部門責令改正,可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分()

A、沒有法定的行政處罰依據(jù)的。
B、擅自改變行政處罰種類、幅度的。
C、違反法定的行政處罰程序的。
D、對其他情況復雜或重大違法行為作出行政處罰決定的。


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1.多項選擇題當事人逾期不履行行政處罰決定的,銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以采取以下措施()

A、到期不履行罰款的,每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。
B、申請人民法院強制執(zhí)行。
C、到期不履行罰款的,每日按罰款數(shù)額的百分之一加處罰款。
D、申請司法部門強制執(zhí)行。

4.多項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰,實行查處分離的原則。法律部門負責審查處罰意見的()

A、合法性
B、適當性
C、組織聽證
D、作出行政處罰決定

5.單項選擇題鼓勵業(yè)務(wù)復雜程度較高和規(guī)模較大的商業(yè)銀行委托()對其操作風險管理體系定期進行審計和評價。

A、國家審計署
B、同一級監(jiān)管部門
C、社會中介機構(gòu)
D、上一級監(jiān)管部門

最新試題

對于因銀行卡、ATM、POS錯賬等原因需要省、市(縣、區(qū))兩級清算中心通過內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的,業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機構(gòu)應嚴格按照錯賬處理流程進行調(diào)賬處理,并跟進業(yè)務(wù)辦理情況。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構(gòu)必須嚴格按照制度規(guī)定申請、使用內(nèi)部賬戶,保證會計核算的準確性,不得虛報、亂報內(nèi)部賬戶申請,避免浪費系統(tǒng)資源。

題型:判斷題

為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,營業(yè)網(wǎng)點必須指定專人負責勾對前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。

題型:判斷題

農(nóng)合機構(gòu)各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務(wù)員,工作時必須持證上崗,在收繳假幣時馬上出示,并接受客戶監(jiān)督。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時應指定專人保管,做好登記、交接手續(xù),并將印模原件報備農(nóng)信銀中心。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務(wù)包括電子匯兌業(yè)務(wù)、通存通兌業(yè)務(wù)、銀行匯票業(yè)務(wù)及個人支票業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構(gòu)會計基本制度的要求,嚴格按照業(yè)務(wù)要求開設(shè),不得多頭、擅自開設(shè)內(nèi)部賬戶。

題型:判斷題