A.舉報或主動提供案件風(fēng)險線索 B.舉報嚴(yán)重違規(guī)行為或主動提供重要線索 C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞,避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響 D.主動報告或提供線索,避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險 E.主動提供線索,避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險;主動報告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索,及時糾改,避免重大監(jiān)管處罰。
A.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等 B.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章 C.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等 D.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險信息
A.識別偽造、變造金融票證等,避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上 B.識別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等,避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上 C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪,協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上 D.正確處置搶劫銀行或客戶案件,避免重大不良影響