A.未按規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告
B.基金銷售機構未取得基金銷售業(yè)務資格或經中國證監(jiān)會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的
C.允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金
D.獲得基金銷售業(yè)務資格后1年內未開展基金銷售業(yè)務
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A.港澳臺監(jiān)管機構
B.中華人民共和國境內
C.國內外政府機構
D.國內外行業(yè)協(xié)會
A.證券發(fā)行人
B.中介服務機構
C.保薦人
D.信息披露義務人
A.公開公平公正
B.公開公信公正
C.公開公平公信
D.公信公平公正
A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
B.編制基金財務報告
C.不公平的對待其管理的不同基金財產
D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
A.30%包銷
B.20%代銷
C.30%代銷
D.20%自銷
最新試題
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內容。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。