單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險識別是通過收集和整理銀行所有的()形成合規(guī)風(fēng)險列表,以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

A.合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)
B.合規(guī)報告
C.合規(guī)檢查
D.合規(guī)問責(zé)


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1.單項(xiàng)選擇題每月28日為一交易日,考慮到公司的資金成本分紅因素和交易成本等因素后,公司當(dāng)日對滬深300股指期貨最近月合約的正向套利(建立現(xiàn)貨多頭期貨空頭)邊界是期貨升水20個點(diǎn),反向套利(建立現(xiàn)貨空頭期貨多頭)邊界是期貨對現(xiàn)貨貼水5點(diǎn)下列構(gòu)成可實(shí)現(xiàn)的套利機(jī)會的時點(diǎn)是()。

A.該日9點(diǎn)28分,股指期貨最新成交價2530點(diǎn),指數(shù)報價為2505點(diǎn)
B.該日11點(diǎn)20分,股指期貨最新成交價2510點(diǎn),指數(shù)報價2520點(diǎn)
C.該日1點(diǎn)40分,股指期貨最新成交價2520點(diǎn),指數(shù)報價2510點(diǎn)
D.該日3點(diǎn)10分,股指期貨報價2500點(diǎn),指數(shù)收盤2520點(diǎn)

3.單項(xiàng)選擇題部門總助或支行行助以下級別違規(guī)責(zé)任人由誰負(fù)責(zé)約談()

A.分行行長
B.分管違規(guī)人員的行領(lǐng)導(dǎo)
C.法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人
D.違規(guī)人員所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說法中,錯誤的是()

A.中小投資者資金量小,無法通過購買基金來分散風(fēng)險
B.組合投資中,某些股票價格下跌很難用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利彌補(bǔ)
C.基金通過購買一籃子股票,從而分散風(fēng)險
D.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募證券投資基金的顯著特點(diǎn)

最新試題

根據(jù)《中國民生銀行信托計(jì)劃代理銷售業(yè)務(wù)操作規(guī)程》,總行電子銀行部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)中()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于常見的衡量風(fēng)險的指標(biāo)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國民生銀行個人外匯買賣業(yè)務(wù)管理辦法》,個人外匯買賣業(yè)務(wù)的主管部門是()

題型:單項(xiàng)選擇題

一般而言,只有在存在()的收益級差和()的過渡期時,債券投資者才會進(jìn)行互換操作。

題型:單項(xiàng)選擇題

貨幣型理財(cái)產(chǎn)品的投資方向是具有高信用等級的中短期金融工具,所以()

題型:單項(xiàng)選擇題

對于一個含有多種資產(chǎn)的更大的投資組合來說,使用()評估投資組合的風(fēng)險更合適。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于2+N全自動發(fā)卡激活流程優(yōu)化的通知》,信用卡推廣人員受理借記卡申請時,應(yīng)請客戶在《個人客戶納稅身份聲明》(2+N專用版,以下簡稱《聲明》)的客戶簽名欄中親筆簽名,該《聲明》的物料費(fèi)用由()承擔(dān)。

題型:單項(xiàng)選擇題

貴金屬延期交易的客戶交易保證金賬戶中可提資金為()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于個人理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案信息報告的基本原則的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于錢生錢B業(yè)務(wù)新核心上線的通知》,下面哪一項(xiàng)不屬于錢生錢B可簽約的幣種()

題型:單項(xiàng)選擇題