A.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的,對其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的,可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數據庫的,對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的,可依法采取市場禁入的措施
A.經行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人B.期貨公司子公司C.證券公司的員工D.財務公司
A.對流動性風險實施有效識別、計量B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足D.建立健全流動性風險管理體系