A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)作出行政處罰
B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查
C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定
D.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
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A.法是由國務(wù)院保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)
B.法是由上到下保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)
C.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)
A.證券公司的名稱變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.證券公司客戶證券交易信息系統(tǒng)變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.證券公司的住所變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。