多項選擇題在銀行內(nèi)部控制中，為了加強制度建設和落實，構建完善的內(nèi)控體系，需采取的措施包括（）。

A.要全面、動態(tài)地做好內(nèi)控制度的體系建設
B.有必要成立一些綜合性和專業(yè)性的委員會或領導小組
C.要制定和完善內(nèi)部責任體系
D.要加快建立規(guī)范的風險預測和預警模式，將所有的業(yè)務納入風險管理的范疇
E.要進一步完善違規(guī)行為和失職行為的責任追究制度，加大處罰力度


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1.多項選擇題根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，可以出質(zhì)的權利包括（）。

A.匯票、本票、支票；債券、存款單
B.建設用地使用權
C.倉單、提單；可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權
D.交通運輸工具
E.可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權

2.多項選擇題下列金融工具中，屬于間接融資工具的有（）。

A.國庫券
B.銀行承兌匯票
C.企業(yè)債
D.可轉(zhuǎn)讓大額存單
E.公司股票

3.多項選擇題一般而言，銀行代理黃金業(yè)務的種類包括（）。

A.金幣
B.條塊現(xiàn)貨
C.紙黃金
D.黃金基金
E.黃金T+D

4.多項選擇題貸款五級分類法將貸款分為哪五類（）。

A.正常
B.關注
C.次級
D.可疑
E.損失

5.多項選擇題根據(jù)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關于合規(guī)風險的界定，銀行的合規(guī)特指遵守（）。

A.法律
B.法規(guī)
C.監(jiān)管規(guī)則
D.自律規(guī)則
E.標準

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