多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公開發(fā)行股票。

A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B．上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害，但已消除
C．上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，但已解除
D．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰


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1.多項(xiàng)選擇題某上市公司擬增發(fā)股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司增發(fā)股票的一般條件的有（）

A．該公司現(xiàn)任董事2年前受到證券交易所的公開譴責(zé)
B．該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
C．該公司高級(jí)管理人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
D．該公司上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票的條件的有（）

A．該公司發(fā)行后股本總額為2000萬元
B．該公司1年前實(shí)際控制人發(fā)生變更
C．該公司最近2年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化
D．該公司的經(jīng)營成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴

3.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票的條件的有（）

A．該公司存在為實(shí)際控制人違規(guī)擔(dān)保的情形
B．該公司有資金被控股股東以借款的方式占用
C．該公司最近3年內(nèi)的主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化
D．該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)為人民幣3.5億元

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述正確的有（）

A．記名證券票面記載有權(quán)利人的姓名或名稱
B．記名證券可以通過背書或其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
C．不記名證券遺失或毀損時(shí)，可以掛失
D．根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌交易，可以將證券分為上市證券和非上市證券