A.民事責任
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
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A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合
B.設(shè)置了對投資者、咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護機制
C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合
A.回避原則
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
B.代客理財
C.財務(wù)顧問服務(wù)
D.理財工作室
A.自營業(yè)務(wù)
B.受托投資管理業(yè)務(wù)
C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC
最新試題
金融工程通過設(shè)計融資方案可以達到傳統(tǒng)金融工具難以滿足的特定融資需要,降低融資成本。()
套利的潛在利潤基于價格的上漲或下跌。()
市值加權(quán)法下模擬組合最終的計算結(jié)果應(yīng)該是買賣股票的手數(shù)。()
風險中性定價過程不需要計算不同的貼現(xiàn)率,極大地簡化了定價的計算過程,擺脫了定價方法對投資者風險偏好的依賴。()
期現(xiàn)套利與現(xiàn)貨并沒有實質(zhì)性聯(lián)系,現(xiàn)貨風險對它們而言無關(guān)緊要。()
VaR模型應(yīng)用的真正興起始于1996年的資本協(xié)議市場風險補充規(guī)定。()
在股指期貨中,賣出套期保值是指在期貨市場上賣出股指期貨合約的套期保值行為。()
對價差合理的判斷正確與否以及價差是否沿著設(shè)想的軌道運行,就決定了套利存在潛在的風險。()
金融工程是金融業(yè)不斷進行金融創(chuàng)新、提高自身效率的自然結(jié)果。()
熊市套利者認為,近期合約的跌幅將大于遠期合約。()