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《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點是保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合,即設(shè)置了對投資者的保護機制以及對咨詢機構(gòu)與咨詢?nèi)藛T、相關(guān)媒體的規(guī)范機制。()
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鑒于證券分析師預(yù)測未來的職業(yè)特殊性,政府不應(yīng)該也不可能對證券分析師預(yù)測的正誤負責(zé),因此對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進行。()
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《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》是于2001年10月11日新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件,第一次正式明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位。()
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