單項選擇題

合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。

A．獨立性
B．知情權
C．必要的工作條件
D．調查權

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單項選擇題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A．10
B．15
C．20
D．30

單項選擇題

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（）年以上的經驗。

A．1
B．2
C．3
D．5