不定項(xiàng)選擇

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（）規(guī)定。

A．自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B．自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

你可能感興趣的試題

不定項(xiàng)選擇

證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

A．為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

不定項(xiàng)選擇

證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（）規(guī)定。

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證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列（）規(guī)定。

證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。