A.完善了證券公司設立制度,對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定 B.對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經紀類 C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系 D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A.禁止同業(yè)競爭,即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務 B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立風險隔離制度
A.受托從事的介紹業(yè)務范圍 B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C.交易結算結果查詢方式 D.客戶開戶和交易流程、出入金流程