不定項選擇

合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（）。

A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

你可能感興趣的試題

不定項選擇

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。

A．注明所在正券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B．對投資收益作充分估計
C．用個人真實姓名
D．對投資風(fēng)險作充分說明

不定項選擇

關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。

A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（）。

你可能感興趣的試題

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。

關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。

合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（）。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。

關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。