A.從事證券工作5年以上 B.取得證券公司高級管理人員任職資格 C.熟悉證券業(yè)務,通曉證券法律、法規(guī)和準則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能 D.通過有關專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經歷,或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
A.注明所在正券、期貨投資咨詢機構的名稱 B.對投資收益作充分估計 C.用個人真實姓名 D.對投資風險作充分說明
A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務 B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務 C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務 D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見