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證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。()
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。()
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證券公司履行保薦職責(zé),不需要注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。()
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