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證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。()
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證券公司自營業(yè)務(wù)操作中,投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當相互分離,并由不同人員負責。()
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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點為:證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分客戶資金無須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。()
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