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證券服務機構(gòu)未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假已載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務收入,暫?;蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可,并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。()
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保薦機構(gòu)出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。()
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從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,應及時向所在機構(gòu)報告:當無法避免時,應為確保客戶利益而犧牲個人利益。()
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