單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中,最重要的是()。

A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確


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2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。I.A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī),用以展示自身投研實(shí)力

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心,以下做法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題