單項選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是()。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險


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1.單項選擇題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報告()。

A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

3.單項選擇題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報告。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會

最新試題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。

題型:單項選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心,以下做法中正確的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項選擇題

關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題