A.權(quán)證
B.B股
C.證券投資基金
D.債券
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A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處以20萬元以上300萬元以下罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款
最新試題
對(duì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()
證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()
證券公司操縱市場(chǎng)的,以下處罰正確的有()。
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。()
只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進(jìn)行。()