單項選擇題常見的內(nèi)幕交易行為有()

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是()

A.與他人串通,以事先約定的時間,價格和方式互相進行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券

2.單項選擇題以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是()

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)

3.單項選擇題以下不屬于證券自營買賣對象的是()

A.權(quán)證 
B.B股 
C.證券投資基金 
D.債券 

最新試題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。

題型:多項選擇題

操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題