單項(xiàng)選擇題在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()

A.建立專用自營(yíng)賬戶
B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D.帳外自營(yíng)


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來(lái)設(shè)立

A.“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制

2.單項(xiàng)選擇題()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險(xiǎn)

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()人民幣

A.5000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()

A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性

5.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是()

A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

最新試題

對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題

在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。()

題型:判斷題

具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場(chǎng)的,以下處罰正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。()

題型:判斷題

對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()

題型:判斷題

在證券自營(yíng)買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題