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你可能感興趣的試題
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
A．.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
最新試題
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。