A.具有健全的法人治理結構,完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行 B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃,凈資本不低于人民幣3億元 C.設立非限定集合資產(chǎn)管理計劃的,凈資本不低于人民幣5億元 D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金客戶資產(chǎn)的情形
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍 B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定 C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格,其中具有3年以上證券自營,資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人 D.具有良好的法人治理結構,完備的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行
A.集合性,即證券公司與客戶是“一對多 B.特定性,即要設定特定的投資目標 C.通過專門賬戶經(jīng)營運作 D.投資范圍有限定性和非限定性之分