多項選擇題證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。

A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢


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1.多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()。

A、必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務(wù)風險的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E、有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的管理制度

2.多項選擇題證券經(jīng)紀商的作用是()。

A、充當證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務(wù)
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券

3.多項選擇題國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權(quán)者，不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

4.多項選擇題在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括()。

A、申請報告、機構(gòu)設(shè)立的有效批準文件、當?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復印件
C、機構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負責人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E、證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件

5.多項選擇題在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括()。

A、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊