多項選擇題

證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括()。

A、制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查

微信掃碼免費搜題