A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B.假借客戶名義買賣證券
C.客戶資金不足而接受其買入委托
D.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
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A.中國人民銀行
B.結(jié)算銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務
C.為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
A.提高證券交易印花稅標準
B.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托
C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務
D.挪用客戶交易結(jié)算資金
A.5
B.8
C.10
D.12
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
最新試題
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。
下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。
下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務。
在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（）代行董事會秘書職責。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。
上市債券有三種交易形式，即（）。
證券自營業(yè)務的特點有（）。
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。