多項選擇題證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括()。
A.沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。
A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記
2.多項選擇題在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。
A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額
3.多項選擇題證券市場進行投資者教育的目的為()。
A.提高投資者的風(fēng)險識別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險意識
D.提高投資者自我保護的能力
4.多項選擇題理財顧問服務(wù)的特點包括()。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性
5.多項選擇題()可以使回購式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。
A.開放式回購
B.抵押式回購
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購
最新試題
下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務(wù)。
題型：多項選擇題
證券自營業(yè)務(wù)的特點有（）。
題型：多項選擇題
下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。
題型：多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
題型：多項選擇題
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。
題型：多項選擇題
建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度的要求是（）。
題型：多項選擇題
在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
題型：多項選擇題
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。
題型：多項選擇題
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。
題型：多項選擇題