A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
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A.目前，銀貨對付已經(jīng)成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則
B.銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”
C.根據(jù)銀貨對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務，登記結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
D.銀貨對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，目的是簡化操作手續(xù)
最新試題
結(jié)算參與人被認定為高風險結(jié)算參與人的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額；而對于被認為風險較低的結(jié)算參與人，中國證券登記結(jié)算有限責任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。（）
在證券公司參與交易時無須顧忌對手方信用風險的同時，證券登記結(jié)算機構(gòu)自身也因此集中承擔了所有的對手方的信用風險。（）
中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。（）
《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。（）
最低備付可用于完成交收和劃出。（）
中國結(jié)算公司需要具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。（）
結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險是操作風險。（）
證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。（）
多邊凈額清算是指將結(jié)算參與人所有達成交易的應收、應付證券或資金予以充抵軋差。（）
證券公司參與結(jié)算應當按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請取得結(jié)算參與人資格。（）