單項選擇題董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu),應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、損益和資本是否充足等情況確定()

A.投資品種
B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
C.投資時機
D.資產(chǎn)配置


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1.單項選擇題申請公司債券上市交易,必須向證券交易所報送是文件不包括()

A.上市報告書
B.申請公司債券上市的董事會決議
C.公司章程
D.納稅證明

3.單項選擇題期貨交易所實行()結(jié)算制度

A.當(dāng)日無負(fù)債
B.T+1日無負(fù)債
C.T+2日無負(fù)債
D.暫時無負(fù)債

4.單項選擇題無記名股票持有人出席股東大會的,應(yīng)當(dāng)于()將股票交存于公司。

A.會議召開3日前至股東大會開幕時止
B.會議召開3日前至股東大會閉會時止
C.會議召開5日前至股東大會閉會時止
D.會議召開5日前至股東大會開幕時止

5.單項選擇題證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理
B.獨立董事、監(jiān)事
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.高級管理人員、境外分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

最新試題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題