A.有效落實合規(guī)考核機制
B.加強管理層對合規(guī)文化建設工作的重視程度
C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流
D.引導并加強其他外部合作機構的合規(guī)經(jīng)營意識
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
中國證監(jiān)會有權對基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）
I.對基金機構現(xiàn)場檢查，要求其報送有關業(yè)務資料
II.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
III.對于操縱證券市場的當事人，限制其證券買賣
IV.對于涉嫌犯罪的相關機構和人員追究刑事責任
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.房地產(chǎn)基金
B.非上市股權基金
C.新股申購基金
D.商品基金
A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制
B.包含了過去9個月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績
C.包含了基金產(chǎn)品的預期收益
D.包含了基金的管理團隊信息
A.對證券市場有系統(tǒng)性影響的信息
B.對于證券價格有明確影響的信息
C.來源可靠的信息
D.市場未發(fā)布的信息
關于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證
Ⅱ.股票是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域
Ⅲ.債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入
Ⅳ.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種，價格波動性較大
A.I、II、IV
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。