多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施。
A.主動發(fā)現(xiàn)、上報違反本細則行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責的
B.配合檢查，并如實說明相關(guān)違反本細則行為的
C.主動采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對其采取自律措施會對公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的
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1.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務外包、物品和服務采購、項目招投標、人員招聘等業(yè)務相關(guān)活動中，應當建立嚴格的（），不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當利益。
A.內(nèi)部評估機制
B.內(nèi)部評價機制
C.內(nèi)部管理機制
D.內(nèi)部監(jiān)督管理機制
2.多項選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。
A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務
D.代理委托人從事證券投資
3.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，證券經(jīng)營機構(gòu)應當加強（）的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當利益。
A.保密信息
B.客戶信息
C.重要信息
D.以上所有
4.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，證券經(jīng)營機構(gòu)應當加強廉潔文化建設，每年開展覆蓋（）的廉潔培訓和教育。
A.全體員工
B.高級管理人員
C.營銷人員
D.經(jīng)紀人
最新試題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
題型：單項選擇題
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
題型：多項選擇題
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務人范圍。
題型：單項選擇題
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
題型：判斷題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）
題型：單項選擇題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權(quán)益。
題型：判斷題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項選擇題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
題型：單項選擇題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。
題型：單項選擇題