判斷題證券基金經營機構未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的,應當在六個月內完成對有關事項的專項審計。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關于證券基金經營機構,以下描述中哪些是正確的?()

A.證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的,應當在業(yè)務系統(tǒng)上線時,同步上線與業(yè)務活動復雜程度和風險狀況相適應的風險管理系統(tǒng)或相關功能,對風險進行識別、監(jiān)控、預警和干預
B.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,證券基金經營機構不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施
C.證券基金經營機構重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的,應當制定專項實施方案,并對信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進行審查、確認和跟蹤
D.證券基金經營機構重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的,應當開展技術和業(yè)務影響評估,制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案,并組織必要的評審及停用后的安全檢查

2.單項選擇題關于證券基金經營機構,以下說法中不正確的是()。

A.證券基金經營機構可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網絡及其他信息技術基礎設施,并協(xié)助開展相關運維工作
B.證券基金經營機構為其子公司提供信息技術服務的,應當充分評估信息技術基礎設施的支撐能力與冗余程度,并與子公司簽訂服務協(xié)議,明確合作雙方的權利義務,以及建立日常協(xié)作、業(yè)務隔離和應急管理機制,防范基礎設施共用產生的新增風險
C.證券基金經營機構可以設立信息技術專業(yè)子公司,為母公司提供信息技術服務。信息技術專業(yè)子公司經中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構提供信息技術服務
D.中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券基金經營與服務機構信息技術管理及服務活動的監(jiān)管過程中,只允許采取信息技術風險評估、訪談等方式進行現(xiàn)場檢查,不得采用滲透測試、漏洞掃描等方式進行非現(xiàn)場檢查

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型:判斷題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型:判斷題

以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項選擇題

在并購交易中,債務融資來源通常包括:()

題型:多項選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項選擇題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項選擇題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()

題型:單項選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。

題型:判斷題

賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()

題型:單項選擇題