A.2
B.3
C.4
D.5
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,下列說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
Ⅲ.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者信息,包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.家庭成員
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。
Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資指令
Ⅲ.發(fā)出清算指令
Ⅳ.辦理資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關(guān)于股東濫用權(quán)利的說法中,正確的有()。
Ⅰ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的,股東應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅱ.公司股東濫用股東權(quán)利給其他股東造成損失的,受損害的股東有權(quán)要求股東直接承擔(dān)賠償債任
Ⅲ.公司的實(shí)際控制人利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益,給公司造成損失的,公司有權(quán)要求實(shí)際控制人承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.公司股東會(huì)或者股東大會(huì)決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以請(qǐng)求人民法院撤銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合()條件。
①在交易所上市交易超過2個(gè)月的
②股東人數(shù)不少于4000人
③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。