A.如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問時(shí)，需要在更新的招募說明書中予以說明，可以不單獨(dú)發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外投資顧問為基金提供投資建議的主要成員的情況
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A.認(rèn)真謹(jǐn)慎撰寫調(diào)研報(bào)告
B.公募基金經(jīng)理利用業(yè)余時(shí)間為一私募基金管理公司提供咨詢服務(wù)
C.依據(jù)所在公司要求，不公開發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時(shí)不對所在公司及行業(yè)進(jìn)行隨意評論，謹(jǐn)慎發(fā)言
A.10
B.3
C.5
D.1
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
A.銀行銷售的基金和銀行的儲蓄均為金融產(chǎn)品，無本質(zhì)不同
B.基金存在投資風(fēng)險(xiǎn)，銀行存款投資者損失本金概率小
C.基金需要向投資人定期披露投資運(yùn)作信息，銀行儲蓄不需要向儲戶披露資金運(yùn)作信息
D.基金是受益憑證，銀行儲蓄是信用憑證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人