A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰 C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行 D.凈資本不得低于人民幣1億元
A.國債 B.債券型證券投資基金 C.股票型證券投資基金 D.上市企業(yè)債券
A.綜合性,即證券公司與客戶是一對(duì)多 B.投資范圍有限定性和非限定性之分 C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管 D.較嚴(yán)格的信息披露