A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額 B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃 C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃 D.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作,在證券交易所進行證券交易的,應當通過專用交易單元進行,集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案
A.遵循公平、公正原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突 B.應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務 C.應當建立健全風險控制制度,將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開 D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為
A.具有健全的法人治理結(jié)構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行 B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元 C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形