多項(xiàng)選擇題

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

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多項(xiàng)選擇題

證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
C.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
D.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

多項(xiàng)選擇題

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

A.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
D.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。

你可能感興趣的試題

證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。

證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。

證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。