多項選擇題我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了()幾個階段。

A.自辦發(fā)行
B.有限量發(fā)售認購證
C.上網(wǎng)定價發(fā)行
D.基金及法人配售


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1.多項選擇題承銷團申請人應(yīng)當具備下列()條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。

A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄
C.財務(wù)穩(wěn)健,具有較強的風險控制能力
D.信息化管理程度較高

3.單項選擇題1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行采用(),上市交易采用()。

A.審批制、審批制
B.審批制、核準制
C.核準制、審批制
D.核準制、核準制

5.單項選擇題我國發(fā)行企業(yè)債券開始于()年。

A.1980
B.1982
C.1983
D.1985

最新試題

由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風險委員會將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔任。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()

題型:判斷題

在年度報告“財務(wù)報表附注”部分,證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當分離,客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風險(質(zhì)量)控制部門完成。()

題型:判斷題

20世紀90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會確定。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從微觀方面來看,歐盟將新設(shè)四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。()

題型:判斷題

我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當明確高級管理人員的職責權(quán)限,同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。()

題型:判斷題