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A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風險
D.降低交易成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券經紀
A.接受委托買賣證券
B.凈資產驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
A.公開道歉
B.責令停業(yè)
C.吊銷直接責任人員的資格證書
D.承擔連帶責任
最新試題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
獨立董事在任期內辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點,在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。()
證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()
證券公司經營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()