A.對會員單位的自律管理 B.對從業(yè)人員的自律管理 C.負責制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則 D.監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務活動和信息披露等事項
A.客戶調(diào)查問卷 B.產(chǎn)品風險評估 C.充分披露 D.實地調(diào)查
A.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息 B.由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺,即便掌握了充分的相關信息,也不一定能夠評估產(chǎn)品的風險水平 C.投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知 D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好