你可能感興趣的試題

A.客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機構(gòu)、營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格