A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則 B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益 C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定 D.對(duì)自營業(yè)務(wù),需要明確業(yè)務(wù)范圍,要求賬戶實(shí)名,防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等,明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
A.加強(qiáng)證券公司監(jiān)管,規(guī)范證券公司行為 B.防范證券公司風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益 C.規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務(wù) D.制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)力
A.停業(yè)整頓 B.托管 C.接管 D.行政重組和撤銷