A.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C.變更公司章程中的重要條款
D.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
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A.難以保密
B.已經(jīng)泄露
C.市場出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞
D.公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動
A.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
B.簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或者期限）
C.公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員）知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時
D.公司股票價格下降
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進(jìn)行說明的
C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件（包括處籌劃階段的重大事件），有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
A.全面原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或?qū)ζ洳扇∈袌鼋氪胧?/p>
最新試題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯誤的是（）。
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。