A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.對代辦股份轉讓系統的自律管理
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A.證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統
B.設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構
C.中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯合監(jiān)管制度
D.共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險
A.復核上市公司的配股說明書、上市公告書
B.監(jiān)督上市公司編制并公布年度報告、中期報告
C.審核上市公司編制的臨時報告
D.監(jiān)督上市公司的日常經營活動
A.發(fā)現
B.制止
C.上報
D.處罰
A.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系
B.應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求
C.證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責
D.上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權根據業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分
A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
B.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權
C.上市公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權
D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權
最新試題
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平