A.維護(hù)客戶利益原則
B.誠(chéng)實(shí)守信原則
C.勤勉盡責(zé)原則
D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.機(jī)構(gòu)法定代表人
B.高級(jí)管理人員
C.部門負(fù)責(zé)人
D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A.自有資金不少于人民幣2億元
B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施
C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對(duì)付的交收制度
C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.凈額結(jié)算制度
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收入情況信息
最新試題
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。